证券业电话会议得到广泛应用

||2010-08-02

随着我国金融市场、特别是资本市场的发展深化，机制创新和产品创新使得证券公司有更多机会向横向多元化、纵向深化的业务模式演变，结果是券商的业务种类更加多样化。当前，证券公司在资本市场上除了担当中介者，如股票发行承销、融资融券业务外，还从事资产管理、自营等直投业务。与此同时，实体经济转型、外资大量进入以及国内银行、保险等大型金融机构的混业化渗透等，对国内证券公司又构成了前所未有的挑战。

可以说，券商当前面临前所未有的发展机遇，同时，也将面对来自内外两方面的竞争压力：一方面，券商在自身业务多样化的同时，需要不断加强业务之间的协调，提高效率；另一方面，券商需要更快捷、有效的手段与客户进行沟通，提高客户粘着度，来应对更加激烈的行业竞争。如何优化自身业务结构，构造核心竞争力就成了国内券商面临的最迫切的任务之一。

越来越多的券商利用信息和沟通技术实现高效运营，提升客户价值。他们发现，与电话、网络会议服务提供商合作能够帮助他们协调内部资源配置，提高服务创新能力和风险管理能力，进而构筑核心竞争力，建立牢固的客户关系。实际上，电话会议已经在证券公司的日常活动中得到广泛应用，投行部、销售部、研究所和经纪部门都在使用电话会议进行日常协作和客户沟通。

投行部：电话会议推介上市公司

券商投行部的客户是拟上市公司。电话会议在投行部有两种应用：项目组成员之间的日常沟通，与客户（拟上市公司和基金公司）之间沟通。前者多为处于不同地域的项目组成员利用电话会议进行日常沟通。后者则多为券商利用电话会议向基金和投资者推介拟上市公司，拟上市公司的路演多采用电话会议举行。

中金每天都要用全时的人工会议服务召开晨会。通过人工服务的形式将所有与会者在规定时间内实名接引到全时电话会议平台。这种会议方式，既便利又快捷，也能有效地防止机密信息外泄。而且，由于有人工会议助理，参会者只须关注会议沟通的内容，而无须考虑会议的组织与召开方式。

更为重要的是，整个晨会质量得以显著提升。当专业的会议助理在预定会议开始时间之前30秒内呼通主要参与者的电话，他们随即开始讨论当天的交易策略，交换市场状况、产业研究报告摘要并进行宏观经济情况的回顾，会后他们便可以快速投入到繁忙的交易工作中。 全程的晨会外包模式，降低了会议组织人员的工作压力，增强了跨地域的业务协作能力，从而提升了核心业务的竞争力。

而中金公司资产管理部2007年就用全时电话会议为中信银行举行了远程承销沟通会，业内重量级的证券公司和分析师全数远程加入。而大秦铁路（600138）在电话会议提供商全时的平台上进行了A股市场首次远程业绩发布会，首开A股市场远程发布的先河，成为里程碑。

销售和研究所：投资策略电话会

机构销售部门的客户是基金公司。目前，机构销售部的电话会议主要用在投资策略年会和向客户发布研究报告。

国泰君安曾利用远程会议召开了一次有近2000人参与的投资策略年会，会议历时8小时。这是证券行业史无前例的一次电话会议应用。会议过程中，电话会议服务商始终保障了清晰的会场声音；并提供良好问答互动的环境，保障现场和远程参会者有序的提问；此外有专人负责会议的准备和控制整个会议流程。这次会议如果开成现场会议，那么按人均3000元的差旅花费，2000人大概需要600万元人民币，而且准备期要提前半年以上。与之相比，用全时的电话会议召开策略会，只需要原有5%的预算，一个星期的准备期就可以成功实施。

国泰君安研究所50％的沟通是通过电话会议进行。其中，包括针对上市公司的电话交流会，针对金融、地产等行业的研究报告，以及针对大宗原材料、消费主题研究报告推介会。会议涉及的交流对象包括基金公司、投资公司、资产管理公司和上市公司，将这些人士召集在一起经常开落地会议显然不合实际。

国泰君安采用了人工电话会议。电话会议某种程度上再现了现场会议，有序的参会程序、良好的互动环境以及快捷的数据传输，让研究所的报告推介会甚至比现场会议还安全、有序。而电话会议保证了研究所能够及时、灵活地召开类似的推介会。

经纪业务电话会议应用：散户的福音

经纪业务仍然是券商的主要收入来源，同样，也是竞争最为激烈的业务。券商除了采用降低交易手续费吸引客户外，最重要的手段就是向客户提供快捷的证券信息和投资指导。电话会议应用有助于券商经纪部门达到预期目的，电话会议可以应用于营业部的晨会、经纪人管理和客户服务。

券商经纪部门每天同样需要利用电话会议召开晨会，将总部分析师的最新市场观点及上层领导对每位经纪人的工作要求在开市前快速传达给员工，提升员工职业技能，让更多的客户在和客户经理沟通的时候感觉到证券经纪人的专业性，提升工作效率。

为应对市场的实时变化，营业部及团队管理者可能随时召开会议，向分布广泛的营销团队部署针对于各个团队的计划任务，并及时了解每个团队的及时进展。此时，电话会议是会议召集的最佳助手。

针对营业部的核心客户，营业部老总、营销总监或分析师需要将最高级的信息高效的传达给他们。当然，可以通过电子邮件来传递信息，但电话会议却能提供面对面的沟通机会，投资者随时可以向分析师提出自己的疑问，进而获得更细致的答案。

在客户教育方面，营业部可以通过电话会议将有价值的客户转移到网上来进行教育和沟通，而不像以往只集中在现场，并且不用考虑地域的限制，灵活协调营业部或者总部资源来进行。使用电话会议进行客户教育，时间安排灵活、客户参与方便、成本降低，极大地提高了参与度，并有助提升券商的整体形象。

总而言之，电话会议可以帮助券商提高生产力，加强沟通，从内部角度提升员工技能水平。此外，电话会议还可以提高与客户的互动频率，加强沟通，增进与客户之间的关系。可以说，电话会议已经成为一种流行的提高效率、降低内部会议和培训成本的方法。不过，远程协作工具可挖掘的潜力仍然巨大。

责编：tianwf

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